证监会阻止陈丹璐重投业界14个月

  证券及期货事务监察委员会(证监会)阻止中银国际证券有限公司(中银国际证券)的前客户经理陈丹璐(女)重投业界,为期14个月,由2020年3月19日首至2021年5月18日止(注1)。

  证监会的调查发现,当陈在2016年3月为两个客户实走九宗债券营业时,异国向客户吐露最后成交价及/或她所收取的实际佣金率,及/或就此挑供禁绝确的原料。她亦在这些营业中众收客户款项。

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  证监会认为,陈以不真挚的态度走事,联系我们令她行为持牌人的正当人选资格受到质疑。

  证监会在决定陈的责罚时,已考虑到一切有关情况,包括她外示悔意及以前并无遭受纪律责罚的纪录。

  完

  备注:

  陈按照《证券及期货条例》获发牌以代外身分进走第1类(证券营业)及第2类(期货相符约营业)受规管运动,并在2004年5月13日至2016年4月11日期间隶属中银国际证券。陈眼前并非证监会持牌人。

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posted @ 20-03-24 09:25 admin  阅读:

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